Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC) vừa đệ đơn kiện mới cáo buộc Kraken vận hành nền tảng giao dịch trực tuyến trái phép.
Sau hai cái tên sừng sỏ Coinbase và Binance, sàn Kraken đã trở thành mục tiêu mới nhất bị nhắm đến bởi Ủy ban Chứng khoán Mỹ (SEC). Theo thông tin báo giới đăng tải sáng nay (21/11), SEC vừa có hành động pháp lý chống lại hai công ty mẹ của Kraken là Payward cùng Payward Ventures, dưới cáo buộc hoạt động giao dịch trực tuyến trá hình và vi phạm luật chứng khoán liên bang.
Trong hồ sơ nộp lên Tòa án Quận Bắc California (Hoa Kỳ), SEC khẳng định công ty đặt trụ sở tại San Francisco chưa đăng ký lên SEC với bất kỳ tư cách nào, trong khi sàn đang hoạt động như một đơn vị môi giới, đại lý, sàn giao dịch và thanh toán bù trừ đối với nhiều tài sản được xem là chứng khoán theo luật pháp Hoa Kỳ.
Từ đó, SEC cáo buộc Kraken qua mặt cơ quan chức năng cũng như những quy định vốn được thiết kế để bảo vệ nhà đầu tư, đẩy rủi ro về phía công chúng, bỏ túi hàng tỷ đô la phí và doanh thu giao dịch.
Đến đây, đơn kiện tiếp tục nhắm đến hoạt động kinh doanh, kiểm soát nội bộ và lưu trữ báo cáo của Kraken. SEC cho rằng sàn đã trộn lẫn tiền gửi khách hàng với tài sản chính mình. Sự vụ hôm nay tiếp tục là minh chứng cho thấy tầm quan trọng của việc đăng ký và thẩm quyền giám sát của SEC để bảo vệ thị trường vốn Hoa Kỳ, Ủy ban Chứng khoán nói thêm.
- “Kraken đôi khi nắm giữ hơn 33 tỷ USD crypto của khách hàng và trộn lẫn chúng với tài sản của riêng mình, tạo ra tổn thất đáng kể cho khách hàng của họ.”
Tương tự, Kraken đã hòa lẫn hơn 5 tỷ USD tiền mặt của khách hàng chung với lượng tiền mặt của mình. Sàn thậm chí còn đôi lần thanh toán chi phí hoạt động trực tiếp từ tài khoản tiền mặt của khách hàng.
Kế đến, Cơ quan quản lý liên bang đã niêm yết danh sách các token mà họ liệt vào diện chứng khoán, bao gồm Algorand (ALGO), Polygon (MATIC), NEAR Protocol (NEAR)… Theo đơn kiện, Kraken đã đóng vai trò quảng bá trực tiếp các token này cho công chúng đầu tư.
Với những cáo buộc kể trên, SEC mong muốn tòa án đưa ra lệnh cấm vĩnh viễn, buộc các bị cáo phải tuân theo luật chứng khoán và yêu cầu hoàn trả số tiền thất thoát. Ngoài ra, ủy ban cũng muốn “phế truất” vai trò sàn giao dịch, đơn vị môi giới, đại lý cũng như cơ quan thanh toán bù trừ của Kraken. Trước đó, Bittrex cũng từng gặp tai ương tương tự và cái giá phải trả là đóng cửa chi nhánh Mỹ đã được 9 năm tuổi.
Cũng trong sáng nay, Kraken đã xác nhận thông tin bị SEC kiện, công khai quan điểm không đồng tình và sẽ nỗ lực bác bỏ những cáo buộc của cơ quan.
Hồi tháng 2 năm nay, SEC đã yêu cầu các công ty mẹ của Kraken là Payward Ventures và Payward Trading nộp phạt 30 triệu USD và cấm vĩnh viễn dịch vụ staking của sàn tại thị trường Mỹ.
Lúc bấy giờ, Kraken đã không thừa nhận hay phủ nhận cáo buộc từ SEC và chấp nhận “giải tán” tính năng staking cũng như đóng phạt dân sự. Song, sàn vẫn tiếp tục mở dịch vụ này cho người dùng ngoài Mỹ thông qua công ty con của mình.
Cập nhật thêm về Kraken, sàn cũng vừa tiết lộ ý định muốn phát triển layer-2 và giúp cảnh sát Anh hoàn trả 2 triệu USD cho nạn nhân một vụ lừa đảo. Sàn gần đây còn bổ nhiệm một giám đốc điều hành mới tại Anh.
