Cựu ông trùm FTX cho biết ông đã yêu cầu Alameda Research, công ty thương mại đóng vai trò trung tâm trong sự sụp đổ của sàn giao dịch và do bạn gái cũ của ông điều hành, để phòng ngừa rủi ro.

• Sam Bankman-Fried bắt đầu làm chứng trước các bồi thẩm đoàn vào thứ Sáu trong phiên tòa xét xử âm mưu và gian lận hình sự của mình.
• Dưới sự thẩm vấn của luật sư bào chữa, SBF đã tìm cách chuyển hướng đổ lỗi cho cấp phó của mình.
• Cựu Giám đốc điều hành FTX thừa nhận đã mắc sai lầm tại sàn giao dịch tiền điện tử – lỗi lớn nhất là không có người quản lý rủi ro – và nói rằng “rất nhiều người đã bị tổn thương”.

NEW YORK – Sam Bankman-Fried hôm thứ Sáu đã nhấn mạnh gấp đôi câu chuyện rằng sàn giao dịch tiền điện tử FTX thất bại do sai sót chứ không phải do hành vi sai trái và cấp dưới của anh ta đã mắc phải những lỗi nghiêm trọng trong ngày đầu tiên làm chứng trước bồi thẩm đoàn.

Ví dụ, anh ta nói với tòa án rằng anh ta đã yêu cầu Alameda Research, quỹ phòng hộ mà anh ta thành lập có mối quan hệ chặt chẽ với FTX do cô bạn gái thân thiết Caroline Ellison của anh ta điều hành, để phòng ngừa rủi ro cho quỹ này.

Tuy nhiên, khi luật sư bào chữa của anh ta trong vụ án hình sự hỏi liệu Ellison có chú ý đến lời khuyên của anh ta rằng Alameda nên “rút ngắn hạn” để giảm thiểu rủi ro và thu hẹp khoản lỗ hàng tỷ đô la của mình hay không, Bankman-Fried trả lời ngắn gọn: “không”.

Ông trùm tiền điện tử sa ngã, người bị buộc tội lừa đảo và âm mưu, đã bắt đầu lời khai của mình trước các bồi thẩm đoàn vào thứ Sáu bằng cách nói rằng ông đã phạm sai lầm với gã khổng lồ tiền điện tử hiện đang sụp đổ FTX – sai lầm lớn nhất là không tuyển dụng người quản lý rủi ro – và “rất nhiều người bị thương.”

Mark Cohen, luật sư của Bankman-Fried, đã dành phần lớn thời gian của buổi sáng thứ Sáu để hướng dẫn khách hàng của mình về những ngày đầu của sàn giao dịch FTX và Alameda Research, công ty giao dịch của Bankman-Fried. Trọng tâm là xoay câu chuyện của các công tố viên về sự sụp đổ của các công ty thành một câu chuyện có lợi hơn cho bị đơn – miêu tả các công ty là những doanh nghiệp hợp pháp và có thiện chí, đồng thời cung cấp bối cảnh để giải thích động cơ đằng sau các quyết định kinh doanh gây tranh cãi.

Theo lời kể của người sáng lập FTX, một tính năng được xem xét kỹ lưỡng trong phần mềm của sàn giao dịch, giúp Alameda tránh bị thanh lý các vị thế và khiến số dư âm, đã được triển khai để vá một lỗi trong hệ thống quản lý rủi ro của sàn giao dịch.

Các công tố viên trước đây cho biết khả năng “tiêu cực” của Alameda là chìa khóa dẫn đến khả năng rút số tiền không giới hạn của người dùng FTX. Cốt lõi của vụ kiện của các công tố viên chống lại người sáng lập FTX là anh ta đã sử dụng cửa hàng giao dịch của mình để ăn trộm của khách hàng.

Khi giải thích tính năng “cho phép phủ định”, Bankman-Fried đã đổ lỗi cho các đồng nghiệp cũ của mình: các nhân chứng truy tố Gary Wang và Nishad Singh, những người mà ông cho rằng đã triển khai hệ thống khét tiếng này để đáp lại hướng dẫn không cụ thể của Bankman-Fried để sửa lỗi.

Yếu tố cốt lõi trong chiến lược của Bankman-Fried cho đến nay là đổ lỗi cho các đồng nghiệp cũ. Nói chung, Bankman-Fried cho biết ông đã “giám sát” Wang, người đứng đầu công nghệ của FTX và Singh, giám đốc công nghệ của nó, nhưng cáo buộc họ được trao quyền đưa ra quyết định của riêng mình, trong đó Bankman-Fried đóng vai trò cố vấn nhiều hơn.

Lời khai ban đầu của Bankman-Fried cũng tìm cách đưa ra những diễn biến khác tại Alameda và FTX dưới góc độ lành tính hơn so với ánh sáng của các công tố viên. Ví dụ, trong khi các công tố viên đề nghị Bankman-Fried và các đồng nghiệp của anh ta thường xóa thông tin liên lạc để tránh rắc rối pháp lý, thì Bankman-Fried đã làm chứng rằng anh ta chỉ tuân theo một quy tắc mà anh ta đã học được trong những ngày còn là một nhà giao dịch định lượng trẻ tuổi ở Phố Jane.

Đó là ” bài kiểm tra của New York Times “, mà theo Bankman-Fried, là một điểm tham khảo thường xuyên tại cửa hàng định lượng ưu tú. “Bất cứ điều gì bạn viết ra,” anh nhớ lại, “đều có khả năng nó sẽ xuất hiện trên trang nhất của The New York Times.” Ông nói thêm: “Rất nhiều điều vô thưởng vô phạt có vẻ khá tệ” nếu không có ngữ cảnh.

Phần lớn lời khai của Bankman-Fried tập trung vào tính đúng đắn của khoản vay khổng lồ mà Alameda đã thực hiện từ FTX (theo ông, Alameda có thể vay tiền như bất kỳ ai khác) và khả năng sàn giao dịch “thu hồi” tiền từ người dùng để bù lỗ (được bảo hiểm trong một phần của điều khoản dịch vụ FTX – mặc dù điều khoản này dành riêng cho tính năng giao dịch ký quỹ được tương đối ít người dùng sử dụng).

Bankman-Fried tỏ ra điềm tĩnh và tự tin trên bục nhân chứng. Cựu tỷ phú rõ ràng rất háo hức trình bày câu chuyện của mình trước bồi thẩm đoàn, và những tháng ông phải chuẩn bị đã thể hiện qua cách diễn đạt rõ ràng, có chủ ý trong lời khai cũng như những hồi ức dễ dàng của ông về những ngày đầu làm người sáng lập tiền điện tử. Tuy nhiên, các câu trả lời của Bankman-Fried thường chuyển sang những đoạn độc thoại nghẹt thở, khiến các công tố viên phản đối và những lời trách mắng từ Thẩm phán Lewis Kaplan, người đã khuyên bị cáo nên trả lời các câu hỏi một cách trực tiếp.

‘Bản chất sống nội tâm’

Bankman-Fried cũng mâu thuẫn với lời khai của các thành viên cũ trong vòng trong về mục đích của vẻ ngoài nhếch nhác đặc trưng của anh ấy.

Trong lời khai hồi đầu tháng này, Ellison đã nói trước tòa rằng sếp cũ và người yêu của cô đã cố tình mặc quần áo giá cả phải chăng và lái một chiếc xe hơi không hào nhoáng để nâng cao hình ảnh của FTX. Vào thứ Sáu, Bankman-Fried đã làm chứng rằng việc lựa chọn mặc quần đùi và áo phông là không “thoải mái” và anh ấy để tóc dài vì quá “bận và lười” để cắt tóc.

Một lúc sau giờ nghỉ trưa, Cohen đã hỏi Bankman-Fried về ngân sách tiếp thị của FTX, đặc biệt là việc mua quyền đặt tên cho sân vận động của đội bóng rổ Miami Heat, mà FTX đã chi 10 triệu đô la một năm và ký hợp đồng 19 năm. Khi được hỏi liệu anh ấy có nghĩ rằng đó là một giao dịch mua hợp lý hay không, Bankman-Fried cho biết 10 triệu đô la một năm vào thời điểm đó tương đương 1% doanh thu của FTX và cho rằng anh ấy hiểu việc tài trợ cho các đấu trường là “vượt trội” về giá trị nhận dạng tên tuổi, anh ấy nghĩ rằng việc mua hàng đã được bảo hành.

Khi được hỏi tại sao Bankman-Fried muốn trở thành gương mặt đại diện cho FTX, anh ấy nói rằng anh ấy không có ý định làm vậy. “Bản chất tôi có phần hơi hướng nội,” anh nói. Tuy nhiên, anh ấy nhớ lại đã sớm thực hiện một số cuộc phỏng vấn với tư cách là Giám đốc điều hành của FTX và rằng anh ấy “đã làm rất tốt” trong những cuộc phỏng vấn đó dẫn đến nhiều yêu cầu hơn. Ông nói: Sau một thời gian, đã quá muộn để tìm một gương mặt mới đại diện cho FTX.

Thẩm phán thu hẹp quyền bào chữa của SBF

Trước khi Bankman-Fried bắt đầu làm chứng vào thứ Sáu, thẩm phán đã phán quyết rằng lời bào chữa của anh ta có thể bao gồm lời khai về vai trò của luật sư FTX trong việc xóa thông tin liên lạc nội bộ. Nhưng Kaplan đã cấm người bào chữa đưa ra trước bồi thẩm đoàn những lời khai có phạm vi rộng hơn về các luật sư của FTX.

Dòng câu hỏi này đã được xem trước vào thứ Năm, sau khi Kaplan cử các bồi thẩm đoàn về nhà trong ngày. Cựu Giám đốc điều hành FTX, khi bị đội bào chữa của ông chất vấn hôm thứ Năm, đã nói rõ rằng ông muốn đổ lỗi trực tiếp cho cựu Tổng cố vấn FTX Dan Friedberg và công ty luật bên ngoài Fenwick & West.

Bankman-Fried lập luận hôm thứ Năm rằng ông cảm thấy thoải mái với cách hoạt động của FTX vì luật sư của ông có vai trò trong mọi thứ, từ điều khoản dịch vụ của công ty đến việc thành lập North Dimension, một công ty con của Alameda Research – công ty thương mại của Bankman-Fried – nhằm bảo đảm tài khoản ngân hàng và xử lý thanh toán.

Nhưng thẩm phán đã không đưa ra lời khuyên bào chữa cho tất cả các chủ đề mà các luật sư bào chữa cho ông hiện đang tìm kiếm tại phiên tòa xét xử cựu CEO FTX. Khi nói về luật sư, thẩm phán sẽ chỉ cho bồi thẩm đoàn nghe về chính sách lưu giữ tài liệu của FTX.

Chính sách đó có liên quan vì Bankman-Fried cho biết họ cho phép công ty và nhân viên của mình tự động xóa hàng núi cuộc trò chuyện nội bộ trên các ứng dụng nhắn tin như Signal. Nhưng nó cũng gây tranh cãi với quyết định của thẩm phán không được chấp thuận, Bankman-Fried bắt đầu làm chứng trước bồi thẩm đoàn, những người sẽ được yêu cầu quyết định số phận của anh ta về tội gian lận và âm mưu