Hai công ty môi giới của Robinhood đã đồng ý nộp phạt 45 triệu USD để dàn xếp cáo buộc từ Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC).
Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (SEC) cáo buộc Robinhood vi phạm hàng loạt quy định chứng khoán. Đến nay, cuộc chiến pháp lý dường như đã ngã ngũ, SEC buộc hai đơn vị môi giới của Robinhood nộp tổng cộng 45 triệu USD tiền phạt.
Theo đó, Robinhood Securities LLC và Robinhood Financial LLC bị truy cứu hơn 10 tội trạng liên quan đến hoạt động môi giới, bao gồm:
- Không báo cáo kịp thời giao dịch đáng ngờ;
- Thiếu biện pháp bảo vệ danh tính hiệu quả;
- Không ngăn chặn truy cập trái phép vào hệ thống máy tính của Robinhood.
Ngoài ra, SEC còn phát hiện hai công ty này:
- Không duy trì và bảo quản đúng cách thông tin liên lạc điện tử;
- Không lưu trữ bản sao cơ sở dữ liệu hoạt động;
- Không duy trì một số liên lạc với khách hàng như luật pháp yêu cầu trong giai đoạn 2020-2021.
SEC cho biết Robinhood Securities đã thất bại trong việc cung cấp thông tin giao dịch chứng khoán đầy đủ và chính xác (hay còn gọi là dữ liệu blue sheet EBS) trong hơn 5 năm.
Theo lệnh SEC công bố, trong giai đoạn liên quan đến EBS, Robinhood Securities đã thực hiện ít nhất 11.849 lần nộp dữ liệu EBS nhưng chứa thông tin không chính xác hoặc thiếu sót do 11 loại lỗi khác nhau. Những tắc trách này dẫn đến việc báo cáo sai dữ liệu cho ít nhất 392 triệu giao dịch.
SEC nhấn mạnh, các vi phạm kéo dài của Robinhood đã gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến việc giám sát thị trường tài chính, đồng thời cảnh báo các công ty môi giới khác về tầm quan trọng của việc tuân thủ pháp lý. Với án phạt 45 triệu USD, Robinhood một lần nữa phải đối mặt với áp lực cải thiện quy trình vận hành và tuân thủ quy định cũng như duy trì lòng tin từ nhà đầu tư.
Tháng 9 năm ngoái, Robinhood cũng đã nộp phạt 3,9 triệu USD để khép lại tranh chấp pháp lý với giới chức California. Cuộc điều tra kết luận rằng Robinhood đã không cho phép khách hàng rút crypto từ năm 2018 đến năm 2022, buộc họ phải bán lại cho Robinhood mới có thể thoát khỏi nền tảng. Ở một chiều hướng khác, ông lớn trong ngành dịch vụ tài chính đang được đồn đoán là sắp phát hành stablecoin riêng và xem xét dự trữ Bitcoin.
