Nền tảng bán token CoinList đã đồng ý nộp phạt 1,2 triệu USD để giải quyết các cáo buộc vi phạm lệnh trừng phạt của Hoa Kỳ liên quan tới Nga và Ukraina.
Theo một tuyên bố được Văn phòng Kiểm soát Tài sản Ngoại quốc (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Hoa Kỳ đưa ra vào ngày 13/12/2023, công ty tiền mã hóa CoinList có trụ sở tại San Francisco bị cáo buộc xử lý 989 giao dịch từ những người dùng thường trú tại Crimea từ tháng 04/2020 – 05/2022, với trị giá 1,25 triệu đô la Mỹ.
OFAC cho biết CoinList đã phê duyệt mở 89 tài khoản cho khách hàng, gần như tất cả những người dùng này đã chọn Nga làm quốc gia cư trú nhưng lại cung cấp địa chỉ ở Crimea – khu vực tranh chấp của Ukraine đã bị Nga sáp nhập vào năm 2014, dẫn đến các lệnh trừng phạt của Mỹ và quốc tế.
Cũng trong biên bản của OFAC, mặc dù CoinList đã áp dụng các quy trình tuân thủ trong khoảng thời gian nêu trên, nhưng các quy trình sàng lọc của nền tảng không có khả năng nhận ra những người dùng cung cấp địa chỉ ở khu vực bị cấm vận.
OFAC tuyên bố họ đã thoả thuận với CoinList chỉ phải nộp tiền phạt khoảng 1,2 triệu USD, thấp hơn so với số tiền 1,25 triệu USD của giao dịch vi phạm.
OFAC khẳng định con số này “rẻ” hơn rất nhiều so với số tiền phạt đúng quy định có thể lên tới 327 triệu USD, bởi vì CoinList đã có sự hợp tác tuân thủ trong quá trình điều tra. Mức phạt cũng thấp hơn mức phạt dân sự cơ bản 3 triệu USD được khuyến nghị theo hướng dẫn của OFAC. Bên cạnh đó, OFAC cũng sẽ đình chỉ 300.000 USD số tiền thanh toán sau khi CoinList hoàn thành các cam kết tuân thủ của mình.
Về phần mình sau sự việc, CoinList cho rằng đây là cơ hội để đầu tư số tiền 300.000 USD đó vào việc xây dựng thêm các biện pháp tuân thủ, đồng thời tăng cường chương trình đào tạo và thuê thêm nhân viên pháp lý có kinh nghiệm.
Được thành lập vào năm 2017, CoinList là một nền tảng bán token cho phép người dùng mua, bán và giao dịch nhiều loại tài sản kỹ thuật số. Kể từ khi thành lập, công ty có trụ sở tại San Francisco đã huy động tổ chức các đợt mở bán crypto thu về được 800 triệu USD. Nền tảng này được hậu thuẫn bởi các quỹ như a16z, Sequoia, USV, GV, Bain, Lightspeed và các công ty khác.
Theo dữ liệu của CoinGecko, khối lượng giao dịch 24h qua của CoinList chỉ đạt gần 500.000 USD, xếp ở vị trí 130 trong danh sách các sàn giao dịch, kém xa con số 14 tỷ USD volume của cái tên top 1 Binance.
