Thẩm phán phán quyết rằng Bit Trade Pty Ltd. đã phát hành sản phẩm tài chính của mình cho khách hàng bán lẻ mà không xác định trước thị trường mục tiêu cho sản phẩm.

• Một tòa án Úc đã ra phán quyết có lợi cho cơ quan quản lý chứng khoán rằng đơn vị điều hành địa phương của Kraken đã vi phạm quy định liên quan đến sản phẩm gia hạn ký quỹ.
• Người phát ngôn của Kraken cho biết “Nhìn chung, chúng tôi thất vọng với phán quyết ngày hôm nay, nhưng chúng tôi đã chuẩn bị và sẵn sàng tuân thủ quyết định của tòa án”.

Tòa án Liên bang Úc đã ra phán quyết vào thứ Sáu rằng đơn vị điều hành sàn giao dịch tiền điện tử Kraken tại quốc gia này, Bit Trade Pty Ltd, đã “vi phạm” một phần của Đạo luật Công ty của quốc gia này. Vụ kiện chống lại Bit Trade được Ủy ban Chứng khoán và Đầu tư Úc (ASIC) đưa ra.

Mục 994B của Đạo luật Công ty yêu cầu đơn vị phát hành sản phẩm tài chính phải “xác định thị trường mục tiêu” trước khi cung cấp sản phẩm cho người tiêu dùng.

Thẩm phán Nicholas đã xác định rằng “Bằng cách phát hành Sản phẩm cho khách hàng bán lẻ mà không xác định trước thị trường mục tiêu cho sản phẩm, Bit Trade đã vi phạm điều 994B(1) của Đạo luật Công ty khi đọc cùng với điều 994B(2).”

ASIC cho biết “Kể từ ngày 5 tháng 10 năm 2021, sản phẩm “mở rộng biên độ” của Bit Trade đã có sẵn cho khách hàng giao dịch trên sàn giao dịch Kraken mà không cần xác định thị trường mục tiêu, theo yêu cầu của luật pháp”.

Thông báo của ASIC cũng cho biết Thẩm phán “phát hiện nghĩa vụ hoàn trả tài sản kỹ thuật số không phải là nghĩa vụ hoàn trả tiền và do đó không phải là khoản nợ hoãn lại” nhưng đồng ý với ASIC rằng “việc gia hạn ký quỹ bằng đồng tiền quốc gia đã tạo ra khoản nợ hoãn lại, có nghĩa là sản phẩm này là một khoản tín dụng”.

“Nhìn chung, chúng tôi thất vọng với phán quyết hôm nay, nhưng chúng tôi đã chuẩn bị và sẵn sàng tuân thủ phán quyết của tòa án”, một phát ngôn viên của Kraken cho biết trong một tuyên bố được gửi qua email. “Chúng tôi rất vui vì thẩm phán đã hiểu được những sắc thái trong trường hợp này và nhận ra những thách thức trong việc áp dụng các khuôn khổ quản lý hiện có vào các công nghệ tiên tiến”.

Người phát ngôn pháp lý của Kraken đã trích dẫn phán quyết này như một ví dụ về việc “luật liên quan đến việc cung cấp tiền điện tử tại Úc không rõ ràng”, đồng thời nói thêm rằng “Tòa án nhận thấy rằng việc cung cấp Ký quỹ của Kraken phải tuân theo một bộ quy định có tên là Nghĩa vụ Thiết kế và Phân phối khi chúng tôi cung cấp tiền pháp định cho khách hàng, nhưng không phải khi chúng tôi cung cấp tiền điện tử cho khách hàng”.

“Đây là một vị thế không thỏa đáng đối với các nhà đầu tư Úc. Mặc dù chúng tôi muốn điều đó thông qua cải cách lập pháp thay vì các trường hợp thử nghiệm, nhưng ít nhất thì chúng tôi hiện đã có sự rõ ràng từ Tòa án về việc cung cấp Ký quỹ của mình và sẽ hành động nhanh chóng để tuân thủ và tiếp tục phục vụ khách hàng của mình.”

ASIC cho biết “hai bên có bảy ngày để thống nhất về các tuyên bố và lệnh cấm” và rằng họ sẽ “tìm cách áp dụng hình phạt tài chính đối với Bit Trade”.

“Đây là một kết quả quan trọng đối với ASIC liên quan đến một công ty tiền điện tử toàn cầu lớn”, Sarah Court, Phó chủ tịch ASIC cho biết. “Chúng tôi đã khởi xướng các thủ tục để gửi một thông điệp đến ngành công nghiệp tiền điện tử rằng chúng tôi sẽ tiếp tục xem xét kỹ lưỡng các sản phẩm để đảm bảo chúng tuân thủ các nghĩa vụ theo quy định nhằm bảo vệ người tiêu dùng”.