Caroline Ellison, cựu CEO của Alameda Research, đã nhận tội vào tháng 12/2022 sau sự sụp đổ của FTX, khiến người dùng sàn giao dịch mất hàng tỷ đô la.

Cựu CEO Alameda Research Caroline Ellison sẽ bị tuyên án vào ngày 24/09

Theo nguồn tin từ kênh Inner City Press, vào lúc 02:00 AM ngày 25/09 tới đây (theo giờ Việt Nam), cựu CEO Alameda Research là Caroline Ellison sẽ có mặt tại một tòa án ở New York (Hoa Kỳ) để đối mặt với bản án chính thức dành cho mình về những tội danh và âm mưu khác nhau trong quá khứ liên quan tới sự “lao dốc” của cả đế chế FTX.

Các cáo buộc mà Caroline Ellison, người cũng là bạn gái cũ của cựu CEO FTX Sam Bankman-Fried, có thể bị tòa tuyên án dựa trên 7 tội danh mà cô ấy đã nhận tội vào tháng 12/2022, gồm:

• Âm mưu gian lận tiền gửi của người dùng FTX;
• Gian lận tiền của người dùng FTX;
• Âm mưu gian lận tiền của chủ nợ Alameda;
• Gian lận tiền của chủ nợ Alameda;
• Âm mưu lừa đảo tài sản;
• Âm mưu gian lận chứng khoán;
• Âm mưu rửa tiền.

Tổng cộng cả 7 tội danh trên sẽ có hình phạt tối đa lên đến 110 năm tù, nhưng có thể Ellison sẽ được giảm án do hợp tác với các công tố viên.

Cũng trong báo cáo, luật sư của Ellison đã nhắc lại sự việc “người yêu cũ” Sam Bankman-Fried cung cấp một số tài liệu riêng tư về cựu Giám đốc Alameda Research trong nỗ lực ngăn cản thông tin gây bất lợi cho mình trước các phiên đối chất trong quá khứ, kể từ đó khiến cô “trở thành tâm điểm của sự chú ý truyền thông và cộng đồng mạng”, qua đó ảnh hưởng tới “bạn bè, gia đình, cá nhân Caroline”.

Vì vậy, luật sư của Ellison yêu cầu thẩm phán xóa bỏ một số thông tin mà họ cho rằng có thể khiến cô gặp nguy hiểm, bao gồm thông tin về nơi đang sống, đối tác, và các tổ chức mà Caroline tình nguyện làm việc.

Có thể nói, Caroline Ellison là thành viên thứ 3 trong ban quản trị cấp cao của đế chế FTX năm xưa bị đưa ra xét xử và tuyên án cho những tội danh của mình.

• Người đầu tiên không ai khác ngoài Sam Bankman-Fried, đã bị kết án 25 năm tù và bị buộc trả lại 11 tỷ USD cho các nhà đầu tư cũng như chủ nợ.
• Vị trí thứ hai thuộc về cấp phó FTX Ryan Salame đã bị tuyên phạt 7,5 năm tù, dự kiến ngày 13/10 sẽ chính thức thi hành án. Đồng thời, Ryan phải chịu thêm 3 năm quản thúc và có nghĩa vụ hoàn trả hơn 6 triệu USD tiền tịch thu cùng 5 triệu USD tiền bồi thường.
• Sắp tới vào ngày 30/10, cựu Giám đốc Kỹ thuật FTX là Nishad Singh cũng sẽ phải ra tòa “nghe” tuyên án cho 6 tội danh của mình đã nhận trong quá khứ.
• Nối gót sau đó là Gary Wang, cựu Giám đốc Công nghệ kiêm đồng sáng lập FTX, sẽ bị kết án vào ngày 20/11/2024.

Luật sư của Caroline Ellison yêu cầu tòa án không thi hành án tù

Trong một kiến nghị được trình vào tối ngày 10/09, các luật sư của Caroline Ellison đã yêu cầu tòa án không áp đặt án tù, cho rằng thời gian đã thụ án vừa qua kết hợp với thời gian quản chế là đủ cho vai trò của cô trong sự sụp đổ của FTX.

Họ cũng cho biết Bộ Phận Quản chế đề xuất bản án về thời gian đã thụ án cùng với 3 năm quản chế sẽ phù hợp hơn. Nguyên nhân được lý giải:

• Ellison đã rất hợp tác với chính phủ cũng như các chủ nợ của FTX, và toàn bộ lời khai của cô trong phiên tòa của Sam Bankman-Fried hồi tháng 10/2023 rất có ích trong công cuộc hoàn trả hàng tỷ USD cho các nhà đầu tư cũng như chủ nợ.
• Caroline không gây ra bất kỳ rủi ro tái phạm nào và không đe dọa đến an ninh công cộng.
• Nhân chứng John J. Ray III, CEO hiện thời của FTX, cho biết Ellison đã “cung cấp cho các chủ nợ sự trợ giúp và hợp tác có giá trị, giúp thu hồi hàng trăm triệu đô la tài sản cho lợi ích của các chủ nợ.
• Robert J. Cleary, giám sát viên của quá trình phá sản FTX, cũng viết trong một bức thư rằng “Ellison đã hợp tác và cung cấp thông tin đáng tin cậy, hữu ích trong việc thực hiện các nhiệm vụ của ông.