Ellison làm chứng: “Tôi đã gửi bảng cân đối kế toán theo chỉ đạo của Sam [Bankman-Fried] để làm cho số dư của Alameda có vẻ ít rủi ro hơn đối với các nhà đầu tư”.
NEW YORK – Caroline Ellison, cựu Giám đốc điều hành của Alameda Research, đã làm chứng rằng cô đã phạm tội lừa đảo theo chỉ đạo của bạn trai cũ và đồng nghiệp cũ, người sáng lập sàn giao dịch FTX, Sam Bankman-Fried.
Ellison, 28 tuổi, là nhân chứng chính được chính phủ mong đợi trong phiên tòa xét xử Bankman-Fried kéo dài sáu tuần. Bà là Giám đốc điều hành của Alameda Research, công tố viên quỹ phòng hộ cho biết đã đánh cắp hàng tỷ đô la từ khách hàng của công ty chị em của nó, sàn giao dịch tiền điện tử FTX.
Các công tố viên bắt đầu thẩm vấn Ellison bằng cách hỏi liệu cô có phạm tội không và nếu có thì cô đã phạm tội với ai.
Ellison, người đã nhận tội gian lận và âm mưu vào năm ngoái, cho biết cô đã phạm tội và cô đã thực hiện chúng theo chỉ đạo của Bankman-Fried.
Cô nói: “Tôi đã gửi bảng cân đối kế toán theo chỉ đạo của Sam để khiến số dư của Alameda có vẻ ít rủi ro hơn đối với các nhà đầu tư,” cô nói, đồng thời làm chứng rằng Alameda đã lấy tiền từ FTX để tự đầu tư.
Sự gần gũi của cô với công việc kinh doanh và cuộc sống cá nhân của Bankman-Fried gần như chắc chắn sẽ mang lại cho ban giám khảo cái nhìn gần gũi nhất về việc ra quyết định dẫn đến sự sụp đổ kinh hoàng của FTX vào tháng 11 năm ngoái. Cô đã hợp tác với chính phủ ít nhất kể từ tháng 12, khi cô nhận tội về một loạt tội ác tài chính bắt nguồn từ thời gian cô ở Alameda.
Vay từ khách hàng FTX
Ellison cũng nói về việc Alameda vay tiền của khách hàng FTX.
Cô cho biết, Bankman-Fried “cho biết sẽ sử dụng tiền FTX nhưng giữ tiền trên FTX” để đáp ứng yêu cầu rút tiền của khách hàng.
Ellison cho biết phần lớn số tiền này được dùng để cho các thành viên của Bankman-Fried vay, với số tiền được dùng để “đầu tư và quyên góp chính trị”.
Theo Ellison, Bankman-Fried cho rằng chiến lược quyên góp chính trị “có hiệu quả cao”, mang lại “lợi nhuận rất cao xét về mặt ảnh hưởng chính trị” với chi phí khiêm tốn.
Nhưng “Tôi cảm thấy không hài lòng về điều đó,” cô nói về các khoản cho vay nội bộ. “Nó có thể trông giống như Alameda… chuyển tiền cho các giám đốc điều hành FTX.”
Về mối quan hệ lãng mạn không ngừng nghỉ của cô với Bankman-Fried, Ellison nói: “Nó tạo ra một số tình huống khó xử.”
SBF phụ trách
Ellison làm chứng rằng cô ấy đã báo cáo với Bankman-Fried ngay cả sau khi được bổ nhiệm làm Giám đốc điều hành của Alameda Research, mặc dù có vẻ như Bankman-Fried đang rút lui khỏi quỹ phòng hộ mà anh ấy bắt đầu tập trung vào việc điều hành sàn giao dịch FTX.
Cô làm chứng: “Cuối cùng thì tôi sẽ luôn chiều theo ý muốn của Sam”.
Cô ấy nói rằng cô ấy không có vốn sở hữu ở Alameda mặc dù đã yêu cầu. Bankman-Fried quyết định rằng việc cô mua cổ phần trong quỹ phòng hộ sẽ “quá phức tạp và vô nghĩa”, mặc dù cô có một phần vốn sở hữu trong FTX.
Ellison nói về Bankman-Fried: “Anh ấy nghĩ điều quan trọng là phải tách biệt Alameda và FTX một cách rõ ràng hơn.
Ellison cũng nói về hạn mức tín dụng “về cơ bản không giới hạn” mà Alameda có tại FTX. Cô nói, Bankman-Fried “là người đã thiết lập những hệ thống này”.
Vay Genesis, cầm cố FTT
Phần lớn lời khai của Ellison tập trung vào mong muốn của Bankman-Fried nhằm đảm bảo các khoản vay cho Alameda.
“Sam đã hướng dẫn chúng tôi vay càng nhiều tiền càng tốt,” cô nói. “Đây là điều mà anh ấy đã nói đến rất nhiều.”
Lời khai của cô đã làm sáng tỏ lý do tại sao token trao đổi của FTX, FTT, lại chiếm một phần lớn như vậy trong bảng cân đối kế toán của Alameda mà CoinDesk có được vào tháng 11 năm ngoái, một tin sốt dẻo đã giành được giải thưởng mở đầu cho sự tan rã của đế chế Bankman-Fried.
“Sam đã nói rằng anh ấy muốn mua thêm (FTT) … bởi vì anh ấy không muốn khiến bất kỳ khoản vay nào của chúng tôi gặp nguy hiểm,” Ellison cho biết hôm thứ Ba. “Việc đưa token FTT vào” bảng cân đối kế toán có thể gây nhầm lẫn một chút.
Ellison cho biết, một kịch bản mà ban quản lý lo lắng là những người cho vay như Genesis sẽ ngừng chấp nhận FTT làm tài sản thế chấp.
Cô nói: “Chúng tôi đã vay hàng tỷ đô la từ Genesis bằng cách sử dụng FTT làm tài sản thế chấp cho các khoản vay của mình.
Thử thách sự kiên nhẫn của trọng tài một lần nữa
Giống như tuần trước , các luật sư của Bankman-Fried dường như đã làm mất đi sự kiên nhẫn của Thẩm phán Lewis Kaplan khi họ tiếp tục đưa ra phản đối trong suốt lời khai của Ellison.
“Phản đối là gì?” Thẩm phán Kaplan đã hỏi người bào chữa tại một thời điểm.
“Đây được cho là một cuộc kiểm tra trực tiếp, thưa quý tòa,” một trong những luật sư của Bankman-Fried trả lời.
“Bị bác bỏ,” thẩm phán nói.
Vào thứ Tư, đội bào chữa của Bankman-Fried có thể sẽ kiểm tra chéo Ellison nhằm mục đích làm mất uy tín của cô ấy. Trong phần tranh luận mở đầu vào tuần trước, luật sư trưởng Mark Cohen cho biết Ellison đã phớt lờ chỉ thị của Bankman-Fried về việc đặt các biện pháp phòng ngừa đối với giao dịch của Alameda, điều có thể giúp hạn chế một phần sự chảy máu của nó.
Sự phấn khích xung quanh lời khai của Ellison hiện rõ trong giới báo chí. Các phóng viên bắt đầu đến tòa án liên bang Daniel P. Moynihan trước khi mặt trời mọc để có cơ hội gặp trực tiếp Ellison.
Gary Wang, tiếp tục
Ellison đã đưa ra quan điểm hôm thứ Ba ngay lập tức sau lời khai từ người trong cuộc Gary Wang, một lập trình viên thầm lặng, người tuần trước đã nói với tòa án rằng anh ta đã viết phần lớn chương trình cho phép FTX gian lận.
Luật sư bào chữa Christian Everdell đã mở đầu quá trình tố tụng hôm thứ Ba bằng cách tiếp tục thẩm vấn chéo Wang, đặt một số câu hỏi về những gì đã xảy ra vào tháng 11 năm 2022, tháng FTX sụp đổ và các cuộc trò chuyện sau đó của ông với các công tố viên.
Everdell cũng ám chỉ về một chiến lược phòng thủ tiềm năng, hỏi về quyết định của Ellison không bảo vệ quan điểm của Alameda.
“Đó là quyết định của Ellison không phòng ngừa rủi ro, phải không?” anh ấy hỏi.
“Ellison là Giám đốc điều hành,” Wang nói. “Tôi không biết ai đã đưa ra quyết định này.”
Một lĩnh vực được quan tâm là Wang cho biết ông đã ký một số giấy nợ cho các khoản vay trị giá hàng chục triệu đô la từ Alameda.
Thẩm phán Lewis Kaplan hỏi khoản vay 35 triệu USD để làm gì. Wang cho biết đó là công ty mà Bankman-Fried muốn đầu tư vào.
Thẩm phán tiếp tục hỏi liệu có trường hợp nào Bankman-Fried muốn đầu tư vào các công ty nhưng lại nhờ người khác làm việc đó hay không.
“Sam đã nói điều gì đó về việc không muốn điều này xảy ra trực tiếp,” Wang nói, trước khi cắt ngang lời mình một cách ngắn gọn.